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证监研引熔断机制待谘询 短期重点严打借壳 彻查代持股

来源:信报财经新闻   发布时间: 2019-06-20 08:29:48   

证监会发表《2018-19年报》,确认正与港交所(00388)研究引入熔断机制,港交所将在适当时候展开公众谘询。此外,证监会指短期内会重点加强打击借壳上市及壳股活动,目前正调查代人持股安排等不法活动,以及高度集中的股权结构。


港交所于2016年引入市场调节机制,恒指及国指成分股股价在5分钟内升跌10%,即进入5分钟「冷静期」,期间只可在指定价格范围内买卖,毋须停止交易,调节机制由推出至今从未触动过。而内地股市在2016年初曾实施「熔断机制」,若沪深300指数升跌超过5%便停市15分钟,上落逾7%即全日停市,导致市场极度混乱,实施仅4天即告取消,时任中证监主席肖钢更被指因此下台。


推进港股全面实名制


本港证券商协会永远名誉会长蔡思聪表示,若要在市况大幅下挫时停市,必须正式立法,「否则谁敢命令停市?」


证监会年报又指出,短期重点工作是加强执行上市政策,以打击借壳上市和壳股活动,现正调查通常用于不法目的的安排,例如以他人名义代持股份,以及高度集中的股权结构。另外,正计划在未来数个月向市场谘询,把俗称「实名制」的「投资者识别模式」,推广至涵盖所有香港股票。


截至2019年3月底年度,证监会徵费收入跌4.2%至14.8亿元;期内投资收入更大减50.3%至1.4亿元;年度亏蚀9454.2万元,上年度则录盈馀2.428亿元。高层薪酬方面,行政总裁欧达礼年薪突破千万元大关,按年加薪2.6%至1024.3万元;副行政总裁梁凤仪则按年加薪16.6%至733.5万元。法规执行部执行董事魏建新的年薪却按年下跌3.7%至589.5万元,其酌情薪酬更是5名执董中最少。


遏保荐缺失 去年罚款8.6亿


证监会年报总结过去一年工作,期内直接介入19宗IPO申请及27宗上市后个案,并就IPO保荐人的缺失,对7家公司和3名人士作出纪律处分,处以罚款合共8.677亿元。期内持牌机构及人士和注册机构的数目增加至约4.67万,又对中介机构进行304次现场视察,发现1236宗违反证监会规例的个案。


另外,证监会指瑞信旗下Credit Suisse(Hong Kong)Limited及Credit Suisse AG在2006年至2016年间,发表香港上市证券的研究报告时,没有披露它们与瑞信本身的投行业务关係,对其公开谴责并罚款合共280万元。瑞信发言人表示十分重视监管责任,并在证监会的调查过程中全力配合,又已採取适当相应措施,以确保在任何时候都能完全履行法律和监管义务,以及避免同类事件再次发生;是次监管解决方案将不会对瑞信在香港或其他地区的业务活动造成任何影响和限制。

 

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